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张五常:为什么《国富论》可以传世240年?

2017-07-12 17:11:45来源: 人学研究网 已浏览人数:
我个人认为要明白斯密,首先要明白他的《道德情操论》这本书。他从《情操论》走到《国富论》的转接是很重要的。

  (作者:张五常,著名经济学家、制度经济学创始人)

一、亚当斯密对经济学的三大重要贡献

斯密的伟大我不需要介绍,是有很多不同的阐述的。我个人认为要明白斯密,首先要明白他的《道德情操论》这本书。这本书写于1753年,比《国富论》还早20多年。没有人注意到这本书的重要性,你光看他的这本书,好像不是多么重要,但他从《情操论》走到《国富论》的转接是很重要的。

1. 斯密的第一项贡献,承认人类自私对社会进步有贡献

到《国富论》的时候,他就提到了人类的自私,人类的自私对社会有贡献。他说酿酒师或者面包师,是为了自己的利益而服务社会,他生产这个面包或者这个酒供给你们,并不是因为他爱你们,而是因为他要赚你们的钱。前面一部分就是《道德情操论》里讲过的,说的是什么呢?并不是他不想博爱,而是因为他做不到。一个人生活在这个世界上,得靠自己,并不是别人不想帮你,而是别人帮不了那么多。一个人的自私,是逼不得已的,这个是适者生存的结果,你为了要生存你就要自私了。没办法,他并不是希望自私,并不是不想博爱,而是他没有办法不自私,这是斯密对自私的观点。

这个适者生存的观点,后来影响到达尔文。自然选择、自然淘汰的思想不是从达尔文开始的,是从斯密开始的。细心地看斯密,从《道德情操论》开始看,看到他讲酿酒师的一段,就能看出,这位伟大的思想家,就是他影响了达尔文,达尔文绝对是受到斯密的影响。

但是,斯密的自然淘汰思想,放在今天就成了经济学中一个严重的缺失。整本书讲的自然淘汰都是向好的方面的,对人不利的会被淘汰,当然是淘汰不好的。我们现在和那个时候是不一样的,他那个时候刚刚开始工业发达。但是人类后来的发展,到二十世纪,有两次世界大战,有原子弹的发明,中国有人民公社,有文化大革命,这些都是可以灭绝人类的,人类经常在自相残杀。但斯密的自然淘汰论也好,发展到达尔文的自然淘汰论也好,都没有办法解释人类为什么会自相残杀。我不怀疑人类有一天会自己灭绝自己,我不怀疑这个观点。

我这里要强调的是,斯密的自然淘汰不能解释人类自己灭绝自己,而这一点是绝对可能的。顺便说一下,假如当年斯密能够解释人类的自我残杀,解释得到位,那么就不会有今天博弈论的出现了。

2.斯密的第二项贡献,大家都知道的,就是分工合作。

分工合作可以增产很多,一个人在一个工厂制造一根针,假如是和很多人在一起分工合作的话,每个人的产量会剧增,增加几百倍。我们知道这个分工合作甚至可以带来几千倍几万倍的增长。过去时代的人类,往往有人多不够粮食、甚至饿死的情况,分工合作能改善这种情况,提高生活水平,人口也会增加。分工合作可以带来很大的利益,这是中国传统上就知道的,春秋战国的时候就已经知道。

斯密的第二项伟大贡献在于,他把分工合作带进了市场。分工合作是怎么增产的?是怎么起作用的?答案是你得有个市场,斯密说分工合作的程度是由市场的广阔度来决定的,这是一句名言。也就是说,不仅要分工合作,你也要有市场,这一点是他非常重要的第二点贡献。分工合作又有市场,他说分工合作的程度是由市场的广阔度决定的。分工合作我们中国一向都知道,带来的利益几千年前就知道,但是没有和市场给合在一起。分工合作不引进市场怎么会有大用呢?

增加了供给,没有市场帮忙推销是不行的。经济学的发展,西方搞起来而中国搞不起来,就是因为西方有工业革命,他们有工厂的存在。中国只是家庭产出,中国没有工厂,中国只是到了清朝后期才有工厂,全都是家庭生产的,然后是去市场交易,经济学的发展中国就差那么一点。中国关于分工合作很早就知道了,市场我们也知道,然而市场和分工的组合这个关键,我们没有看到,不然我们及早升级,就差那么一点。这个就是斯密的第二点贡献,然后经济学就搞起来了,这是第二项他最大的贡献。

3.斯密的第三项贡献,提出了资源的使用与收入的分配这两方面。

资源怎么使用,收入怎么分配,发展到今天的经济学,资源的使用就叫做微观,收入的分配就是后来所谓的宏观。凯恩斯之后的凯恩斯学派提出的“宏观经济学”是误入歧途了。所以我说并没有什么宏观经济学。

经济学的架构是斯密提出来的,经济分析的架构是他提出来的,当然是有缺点,当然是没有那么完美,但是这些重要的经济学思想是他提出来的,所以把斯密称为经济学之父是有道理的。

二、斯密《国富论》两大失误

1.对合约制度的研究忽略

以上是斯密做得好的三方面,但是还有两方面的缺失,轮到我们这一代把它做下去。第一项缺失,就是他考查工厂时没有注重工厂里面的合约安排。讲到合约安排与选择是从我开始的。我写《佃农理论》就引进了合约的选择。后来我去跑工厂的时候,主要是注意工厂里面的合约安排。忽略合约安排在经济学上是很大的缺憾,怎么说都没有用,再怎么说财富分配、资源使用都没有用。合约安排才是关键,让我们怎样看清楚财富分配与资源使用。漠视合约是经济学上很重要的缺憾。斯密没有重视,翻来覆去讲人类怎么分工合作、怎样专业生产,就是没有提到合约,不管是时工还是件工,都没有讲到。于是,他对制度的分析,佃农、奴隶制度,等等,就漏了重要的一个环节。你要从合约的方面去看,合约的选择就是制度的选择,他没有做到这一点。这是一个很大的缺失。

2.对交易费用的研究漠视

第二个缺点可能更重要。斯密漠视了交易费用。他不是不知道,经济学一向都知道有这种局限,这是很大的缺失。整个马歇尔传统都是源于斯密。从李嘉图到密尔到马克思到马歇尔,一直到我们这一代,交易费用基本上是遭到漠视。就是在今天,我们还有很多东西搞不懂,解释不通,经济学的发展于是走到博弈论那边去了。博弈论是术语连篇,很多东西都是不能观察的,不能验证的,这样,很多东西就变成了讲讲而已,起不到作用。所以,斯密漠视交易费用有很大的问题。人类争取利益极大化,自私的假设,局限转变,但是不把交易费用加进去,就无法解释人类为什么会互相残杀。所以漠视交易费用,经济学就被弄得一塌糊涂。

传统经济学架构,从斯密到李嘉图到马克思到马歇尔,都没有给交易费用留位置。所谓的局限下争取利益极大化,里面没有交易费用这项局限。我们要怎么才能加进去呢?你光说交易费用重要没有用,重要的是你怎么把它放进经济学的架构中去。经济学的传统架构是没有留位置给交易费用的。轮到我来处理这个问题的时候,我就觉得原来的经济学里废话太多,要多留一点空位把交易费用放进去。所以我处理经济学的办法,花了几十年功夫,就是先把废物清理掉,把它们都推开,预留足够位置把交易费用放进去。

需求定律,不可以没有,要保留;

成本的概念,不可以没有,要保留;

竞争的含义,不可以没有,要保留;

这三个是必须要保留的,不可以没有,其他的我全部清理掉,一律不要。这就让出很多空位让我把交易费用放进去。解释的功力就出来了。我是花了几十年的功夫,跟传统经济学没有分离。其实我比传统更传统。

三、在中国大学制度下,为什么学者写不出传世的作品?

说到思想传世的问题,这是不容易的事情。我可以自己夸张地说几句话,就是这十年来,我发觉,我四五十年前发表的文章现在还在,不是很红,被引用不是很多,但几乎每一篇都还存在。我的《佃农理论》是1967年写好的,现在还在,即使再过50年、100年,还会在。1969年,我在芝加哥大学出版的《佃农理论》,当时是5美金一本,现在网上没使用过的叫价近2000美金一本,用过的800美金。花那么多钱买一本书不会白白扔掉,对不对?我写的《蜜蜂的神话》,1972年出版的,还在。去美国念经济学的研究生,还要念我的文章。你看我写中国婚姻的那篇文章,1972年写的,现在又红起来了。我们从事这种工作,是挣不了钱的,思想是不值钱的。你说工程师值钱,我的《蜜蜂的神话》值什么钱呢?我的《佃农理论》哪里值钱了?但是传世对作者来说有很大的满足感。老实说,你给我10亿、20亿,让我把《佃农理论》卖给你,我也不干。自己的思想传世,是一种很特别的满足感。假如我告诉你,我不注重思想的传世,那我是骗你的。我们走这条路的哪一个不重视自己的思想传世?但是这个问题我最近几年才知道,我们的文章是过了几十年才知道传不传世的。你自己试试看,传世五年都不是那么容易。时间是无情的。大红大紫的文章多得很,只是时间是无情的。这个问题我们回头来看,文章怎么传世呢?思想怎么传世呢?

文章能否传世有三个要点。第一,一定要有新奇感,要有新奇的东西;第二,一定要有好的品味;第三,一定要有趣。这样子基本就能传世了。我的那些传世几十年的文章,如果稍遇到一些障碍就写不出来了。可以传世的原因,是我当年美国的朋友不管我,别人要发多少学术性的文章,但不关我事,只要我自己做得好就行了。你们现在看,任何需要评审的文章,要交差的文章,要应酬的文章,没有一篇是留得下去的。我为西部经济学会写的那篇讲稿,用心写的,人们都说我写得好,但是没有了,传不下去。

我当年在美国的时候,系主任是诺斯,对我说得很清楚,别人要算文章数量,但不关你事,你干什么都可以,写也可以,不写也可以,与你薪水无关的,随便你怎么做,我们不管。就这么简单。所以说文章传世的条件其实不是那么困难。不是说你没有这个本领,而是说你没有这个环境。目前中国大学的制度不容许学者写出传世文章。你比我聪明十倍都没有用。

再看中国的情况,我们有很多青年很厉害,基础上很好。然而纯从思想这方面看,他们是做得不好的,所以目前中国的发展,是一个很大的问题。回头看中国的发展,你不可能说中国没有天才。中国的天才多得很,比如苏东坡,他的创意很厉害。但是当我们看英国,文学有莎士比亚,物理学有牛顿,经济学有斯密,生物学有达尔文,画家有特纳。

一个小小的国家,五位顶级大师,而中国哪里拿得出来?我不接受中国人智力不如他们的说法。当年我在美国,和那些经济学大师比拼,我感到安然自得。为什么中国今天有这个问题呢?就是约束教育导致的。回头看以前,春秋战国时期,百家争鸣,有思想大师。但是比起西方,英国这么小的国家,他们的制度,对学术方面的制度确实比我们的好。

人学研究网·人类通史栏目责编:童心竹

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